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证券基础知识:证券市场的监管体系

2009-05-01100次 金融资格来源:综合整理

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证券市场监管的意义 KJ8智考帝

  保证投资者权益的需要KJ8智考帝

  维护市场良好秩序的需要KJ8智考帝

  发展和完善证券市场体系的需要KJ8智考帝

  提高证券市场效率的需要KJ8智考帝

  证券市场监管的原则KJ8智考帝

  依法管理:管理必须有法律依据和法律保障,明确划分各方面的权利和义务,保护市场参与者的合法权益KJ8智考帝

  保护投资者利益KJ8智考帝

  三公原则:公开 - 证券市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者,还包括监管者);公平 - 市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策,监管部门对市场参与者给予公正待遇,对违法行为的处理要公平进行KJ8智考帝

  监管和自律相结合KJ8智考帝

  证券市场监管的目标KJ8智考帝

  运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制消极作用;KJ8智考帝

  保护投资者利益、保障合法的证券交易活动,监督机构合法经营;KJ8智考帝

  防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持市场正常秩序。KJ8智考帝

  证券市场监管机构KJ8智考帝

  国务院监管机构 - 中国证监会以及派出机构KJ8智考帝

  自律性组织 - 证券交易所以及中国证券业协会KJ8智考帝

  证券交易所的监管职能KJ8智考帝

  一线监管KJ8智考帝

  对证券交易活动的监管KJ8智考帝

  对会员公司的管理KJ8智考帝

  对上市公司的管理KJ8智考帝

  证券市场监管的主要内容:信息披露,操纵市场,欺诈行为,内幕交易KJ8智考帝

  信息披露的意义KJ8智考帝

  有利于价值判断KJ8智考帝

  防止滥用信息KJ8智考帝

  有利于监督公司的经营管理KJ8智考帝

  防止不正当竞争KJ8智考帝

  提高证券市场效率KJ8智考帝

  信息披露的基本要求KJ8智考帝

  全面性KJ8智考帝

  真实性KJ8智考帝

  实效性KJ8智考帝

  信息公开制度KJ8智考帝

  发行信息的公开KJ8智考帝

  上市信息的公开KJ8智考帝

  持续信息披露制度KJ8智考帝

  交易所信息公开制度KJ8智考帝

  披露虚假信息或重大遗漏的法律责任KJ8智考帝

  发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述;KJ8智考帝

  专业性中介服务机构楚剧的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述;KJ8智考帝

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