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证券基础知识:证券市场法律法规

2009-05-01100次 金融资格来源:综合整理

  下面是智考帝金融资格报名中心小编为您综合整理的关于“证券基础知识:证券市场法律法规”的相关信息,希望对正在寻找“考试辅导”信息的您有帮助!

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法律:证券法、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定、会计法 ujp智考帝

  《中华人民共和国证券法》ujp智考帝

  法律地位:法律体系中一个独立的部门法 。ujp智考帝

  生效时间: 1999-7-1 开始实施。ujp智考帝

  调整对象:证券市场参与主体,覆盖范围为证券发行、证券交易和监管ujp智考帝

  核心:保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益ujp智考帝

  构成: 12 章构成,包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构,证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则ujp智考帝

  证券交易ujp智考帝

  一般规定:交易的合法性、场所、价格确定原则、交易方式、禁止融资融券、限制、帐户保密制度、收费公开制度、特定交易报告制度;ujp智考帝

  上市:股票、债券上市制度及程序、暂停或终止ujp智考帝

  持续信息公开:内容、原则、方式、监管ujp智考帝

  禁止行为:内幕交易、操纵市场、欺诈等ujp智考帝

  交易的禁止行为ujp智考帝

  禁止为客户卖出其帐户上未实有的证券或者为客户融资买入证券;ujp智考帝

  禁止将当天接受客户委托或者自营买入的证券又在当天将该证券再行卖出;ujp智考帝

  不得违背客户的交易意愿买卖证券、办理交易事项;ujp智考帝

  禁止未经客户的委托,买卖、挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押;ujp智考帝

  不得接受全权委托,或者对损益作出承诺;ujp智考帝

  不得操纵价格、制造证券交易的虚假价格、交易量;ujp智考帝

  不得挪用公款买卖证券,禁止编造或者传播影响交易的虚假信息。ujp智考帝

  上市公司收购ujp智考帝

  收购的方式ujp智考帝

  要约收购的程序,要约收购的期限规定ujp智考帝

  协议收购的程序ujp智考帝

  收购活动的监管ujp智考帝

  收购中的国有股ujp智考帝

  从业人员管理ujp智考帝

  证券经营机构的从业人员或者监管机构的工作人员,不得故意提供虚假资料,伪造、编造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券;ujp智考帝

  法人不得以个人名义设立帐户买卖证券;ujp智考帝

  禁止综合类券商假借他人名义或者以个人名义从事自营证券业务ujp智考帝

  证券投资基金法ujp智考帝

  经 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并于 2004 年 6 月 1 日起正式实施ujp智考帝

  调整的对象:证券投资基金的当事人ujp智考帝

  核心:规范证券投资基金活动 , 保护投资人及相关当事人的合法权益 , 促进证券投资基金和证券市场的健康发展ujp智考帝

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