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09年证券交易复习资料:证券营业部的安全管理

2009-04-30100次 金融资格来源:综合整理

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一、业务经营的安全管理
  对营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要方面
  (一)经纪业务操作是否依法合规
  (二)资金往来是否正常主要是营业部客户资金管理、现金管理是否合规,是否有违规吸收资金、乱拆借等现象。
  (三)有否超范围或越权经营
  (四)会计核算及财务管理是否合规
  二、营业场所的安全管理
  (一)营业场所的安全保卫要求
  (二)重要凭证、支票、印鉴的保管制度
  (三)票券运送的安全保卫制度
  (四)安全保卫值班制度
  三、突发事件的预防与处置方案
  (一)突发事件的种类
  (二)预防突发事件的要求
  (三)处置突发事件的原则ugT智考帝

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