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09年证券交易复习资料:证券交易风险的含义与种类

2009-04-30100次 金融资格来源:综合整理

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一、证券交易风险的含义;证券交易风险的种类:从证券公司的角度分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险;按引起风险的原因可分为法律风险、政策风险、市场风险、经营风险和管理风险。
  二、自营业务风险的分类:市场风险、经营管理风险、政策法律风险;市场风险的含义;市场风险的分类:系统性风险、非系统性风险。
  三、证券经纪业务风险的分类:政策风险、经营管理风险、系统保障风险、其他风险;政策风险的含义;经营管理风险的含义;交易差错风险的分类:
  1、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险;
  2、证券公司工作人员申报差错引起的风险;
  3、无权或越权代理而造成的风险;
  4、交割失误引起的风险;系统保障风险的含义;其他风险的分类:开户风险、服务质量风险;开户风险的分类:开户对象风险、开户数量风险。ALL智考帝

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