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09年证券交易复习资料:证券营业部的技术管理

2009-04-30100次 金融资格来源:综合整理

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一、信息系统设备管理
  营业部的电脑管理包括硬件管理和软件管理两个方面。
  硬件管理包括机型、容量、数量三个方面
  软件管理包括运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度等方面
  中国证监会于1998年制定并颁布了《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券公司营业部信息系统提出了明确的管理标准。
  该规范主要内容包括:
  (一)管理体系
  (二)硬件设施
  (三)软件环境
  (四)数据管理
  (五)技术事故的防范与处理
  二、其他设备管理
  (一)营业场地管理
  (二)通讯设备管理
  (三)其他设备管理
  三、信息系统内部控制与技术操作规程
  (一)信息系统内部控制的主要内容与要求
  1.规章制度
  2.系统管理
  3.岗位分离与制约
  4.安全与保密
  5.数据保存与备份
  6.病毒防范
  7. 灾难备份与应急处理
  (二)信息系统技术操作规程
  1.技术人员管理
  2.计算机机房管理
  3.硬件设备管理
  4.电脑软件管理
  5.网络安全管理
  6.数据备份管理
  7.运行文档管理
  8.技术资料管理
  9.病毒防范管理
  四、信息系统故障应急方案
  (一)信息系统技术故障应急准备
  1.设备备份
  2.资料备份
  3.程序与步骤
  4.通讯联络
  (二)信息系统常见故障及应急处理
  1.营业部信息系统常见技术故障
  2.营业部信息系统常见故障的应急处理IgA智考帝

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